黃河新聞網(wǎng)訊（記者周昱麗）近日，山西省國資委印發(fā)《山西省省屬企業(yè)合規管理辦法(試行)》，含總則、組織和職責、制度建設、運行機制、合規文化、信息化建設、監督追責、附則等共八章四十七條，著(zhù)力推動(dòng)省屬?lài)衅髽I(yè)加強合規管理，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展。
《辦法》結合國資監管實(shí)際和企業(yè)發(fā)展需求，對董事會(huì )、經(jīng)理層、企業(yè)主要負責人、合規委員會(huì )、首席合規官、合規管理部門(mén)、各業(yè)務(wù)及職能部門(mén)、紀檢監察等相關(guān)部門(mén)、公司律師等的職責作出了明確規定，推動(dòng)合規管理在省屬?lài)衅髽I(yè)落地落實(shí)落細。特別是明確規定省屬企業(yè)應當結合實(shí)際設立首席合規官，由總法律顧問(wèn)或分管合規管理的集團領(lǐng)導兼任，對企業(yè)主要負責人負責;合規管理員原則上要求業(yè)務(wù)部門(mén)負責人擔任。
《辦法》要求省屬企業(yè)根據適用范圍、效力層級等，構建分級分類(lèi)的合規管理制度體系，及時(shí)預警合規風(fēng)險并妥善應對處置，定期開(kāi)展合規管理體系有效性評價(jià)。
2020年，省國資委制定出臺了《省屬企業(yè)合規管理指引》，對責任主體、重點(diǎn)領(lǐng)域、運行機制等提出了明確要求。此次制定出臺的《山西省省屬企業(yè)合規管理辦法(試行)》，更加突出剛性約束，內容更全、要求更高、措施更實(shí)，標志著(zhù)省屬企業(yè)合規管理工作進(jìn)入一個(gè)新的階段。
《山西省省屬企業(yè)合規管理辦法（試行）》政策解讀
山西省國資委
一、起草背景及依據
為了深入貫徹習近平法治思想，落實(shí)全面依法治國戰略部署，深化法治國企建設，推動(dòng)省屬企業(yè)全面加強合規管理，切實(shí)防控合規風(fēng)險，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展，根據國務(wù)院國資委《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設的意見(jiàn)》《中央企業(yè)合規管理辦法》等文件精神，省國資委結合省屬企業(yè)實(shí)際，研究起草了《山西省省屬企業(yè)合規管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)。
二、《辦法》制定的必要性
習近平總書(shū)記強調，守法經(jīng)營(yíng)是任何企業(yè)都必須遵守的一個(gè)大原則，企業(yè)只有依法合規經(jīng)營(yíng)才能行穩致遠。2022年，國務(wù)院國資委頒布《中央企業(yè)合規管理辦法》，將合規管理的規范文件從指引上升為規章，合規管理成為國有企業(yè)的義務(wù)。2020年省國資委印發(fā)了《山西省省屬企業(yè)合規管理指引（試行）》（晉國資發(fā)〔2020〕5號），指導企業(yè)加快推進(jìn)合規管理工作，取得了積極進(jìn)展，但在制度設計、體系建設、工作協(xié)同、信息化等方面仍存在一些問(wèn)題。當前，省屬企業(yè)面臨的內外部環(huán)境日趨復雜嚴峻，迫切需要各企業(yè)進(jìn)一步加強合規管理體系建設，努力提升合規管理能力。因此，制定一部具有剛性約束力，內容更全、要求更高、措施更實(shí)，更適用于省屬企業(yè)的合規管理辦法非常必要。
三、辦法的主要內容
《辦法》共四十七條，分為八個(gè)章節。參照《中央企業(yè)合規管理辦法》體例與要求，結合省屬企業(yè)實(shí)際進(jìn)行部分細化后制定。
第一章“總則”，說(shuō)明本辦法制定依據、適用范圍、合規管理概念、合規主體責任等基本內容。
第二章“組織和職責”，明確了企業(yè)內部合規管理體系的組織建設及具體職責。列明企業(yè)黨委、董事會(huì )、經(jīng)理層、主要負責人、合規委員會(huì )、首席合規官、業(yè)務(wù)職能部門(mén)、合規管理部門(mén)等主體的合規管理職責。其中，第十三條明確規定企業(yè)應當結合實(shí)際設立首席合規官，由總法律顧問(wèn)或分管合規管理的集團領(lǐng)導兼任，對企業(yè)主要負責人負責，這是強化合規管理工作的一項重要舉措。第十六條對合規管理員的任職條件加以明確，原則上要求業(yè)務(wù)部門(mén)負責人擔任合規管理員。
第三章“制度建設”，明確了企業(yè)應當建立健全合規管理制度，結合實(shí)際制定基本制度、重點(diǎn)領(lǐng)域與涉外業(yè)務(wù)具體制度或專(zhuān)向指南、操作指引，構建分級分類(lèi)的合規管理制度體系，強化對制度執行情況的檢查。其中第二十條根據我省實(shí)際，明確了合規管理的重點(diǎn)領(lǐng)域，即，市場(chǎng)交易、投資管理、合同管理、資本運作、融資擔保、工程建設、安全環(huán)保、勞動(dòng)用工、國企改革、財務(wù)稅收、知識產(chǎn)權、商業(yè)伙伴等。
第四章“運行機制”，從合規風(fēng)險識別評估預警、合規審查、合規風(fēng)險應對、合規檢查、違規問(wèn)題整改、合規管理報告、合規舉報、責任追究、合規評價(jià)等方面提出要求。特別是對合規審查機制作了明確規定，進(jìn)一步突出合規審查的剛性約束，確?！皯獙彵貙彙?，促進(jìn)企業(yè)提升審查質(zhì)量，更好保障企業(yè)正常開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。
第五章“合規文化”，要求企業(yè)積極培育合規管理文化，通過(guò)專(zhuān)題學(xué)習、業(yè)務(wù)培訓、加強宣傳教育等，多方式、全方位提升全員合規意識，營(yíng)造合規氛圍。
第六章“信息化建設”，要求企業(yè)加快建立合規管理信息系統，運用信息化手段將合規要求嵌入業(yè)務(wù)流程，實(shí)現對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵節點(diǎn)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監測和風(fēng)險分析。
第七章“監督追責”，明確了省國資委和企業(yè)的追責主體責任，強化了對違規行為的追責力度。
第八章“附則”，要求各企業(yè)結合實(shí)際完善合規管理制度，各市國資監管機構參照本辦法指導所監管企業(yè)加強合規管理工作。
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